中国证券监督管理委员会


期货从业人员管理办法

中国证券监督管理委员会令第48号


《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



中国证券监督管理委员会主席：尚福林


二○○七年七月四日




期货从业人员管理办法


第一章 总　则


第一条　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

第三条　本办法所称机构是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；

（三）期货投资咨询机构；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

第四条　本办法所称期货从业人员是指：

（一）期货公司的管理人员和专业人员；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；

（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；

（五）中国证监会规定的其他人员。

第五条　中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。


第二章 从业资格的取得和注销


第六条 协会负责组织从业资格考试。

第七条　参加从业资格考试的，应当符合下列条件：

（一）年满18周岁；

（二）具有完全民事行为能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中国证监会规定的其他条件。

第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

第十条　机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

（一）品行端正，具有良好的职业道德；

（二）已被本机构聘用；

（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；

（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；

（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；

（六）中国证监会规定的其他条件。

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

第十一条　期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

第十二条　取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。


第三章 执业规则


第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；

（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；

（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；

（八）协会规定的其他执业行为规范。

第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：

（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；

（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：

（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：

（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：

（一）收付、存取或者划转期货保证金；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。



第四章 监督管理


第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

第二十二条　协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。

第二十三条　协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

第二十七条　期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

七 ）户的不合理要求，由及其相中期货制约费，制订，报中国证监会核第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。


第五章 罚 则


第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：

（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；

（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；

（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；

（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。


第六章 附 则


第三十六条　本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）同时废止。


国家教委 农业部


关于进一步办好农村中等职业学校农业类专业的意见
国家教委 农业部



为了使农村中等职业学校〔含县办成人（农民）中等专业学校、职业高中、农业广播电视学校〕更好地适应农村经济发展对农业技术人才的需求，现就如何办好农业类专业提出如下意见：
一、强化兴农意识，重视办好农业类专业
近年来，在各级党委、政府的关怀重视和有关部门的支持下，农业、农村中等职业教育有了很大的发展。农林中专、农民中专、农村职业高中招生数分别由1985年的5．66万人、3．86万人、64．09万人增加到1995年的15．06万人、8．70万人和89．09万
人；在校生分别由1985年的13．68万人、6．11万人、118．52万人增加到1995年的41．08万人、19．18万人和198．25万人。农业广播电视学校1980年至1995年累计招生262万人，共为社会输送了100．6万名毕业生。但近两年来，农村中
等职业教育中的农业类专业在发展中遇到较大困难，一些地方出现了滑坡现象。这与实现农业现代化对农业技术人才的需求很不适应。各级党委、政府和教育、农业、科技部门应对此予以高度重视。
党和国家历来重视农业、农村和农民工作。中央一再强调，农业是我国国民经济发展的基础，也是社会长治久安的基础。没有农业的现代化，就没有中国的现代化。党的十四届五中全会明确提出“把加强农业放在发展国民经济的首位”作为今后15年我国经济和社会发展必须贯彻的一
条重要方针，并指出“农业实现现代化，农民实现小康进而达到比较富裕，是整个现代化进程中最艰巨的任务”。在中共中央、国务院《关于加速科学技术进步的决定》中提出：“在人口不断增加的情况下，保障全国人民丰衣足食，使农业和农村经济不断上新台阶，根本出路在于依靠科技
进步”。1995年3月，江泽民同志在江西、湖南考察农业问题时指出：“要尽快调整农村教育结构，大力发展农村的职业技术教育，为农业和农村乡镇企业的发展，培养大量急需的初、中级科技人才和经营管理人才”。为此，各级政府和农业、教育、科技等部门一定要认真贯彻落实党
的十四届五中全会精神和中共中央、国务院提出的科教兴国的战略措施，进一步强化科教兴农意识，不断提高农业依靠科技教育，科技教育为农业服务的自觉性。要加强领导，采取有力措施，支持和办好农村中等职业教育。
我国幅员辽阔，经济、教育发展很不平衡，各地对农业技术人才的规格要求也不尽相同，各省、自治区、直辖市要按照分区规划，分类指导的原则，根据不同地区经济发展的实际需要，调整农村职业教育的结构和布局，确定人才培养的规格和目标。
要根据当地经济发展和产业结构调整的需要，认真研究、统筹规划各类中等职业学校的布局。每县要首先办好一两所能起示范作用的骨干学校，并把农业类专业作为学校的长线专业来办，为农民脱贫致富奔小康培养更多更好的适用人才。
二、深化教育教学改革，不断增强办学生机与活力
1．适应农民致富需要，培养学生的创业本领
随着农村经济体制的改革和市场经济的发展，农民对依靠科学技术致富的要求越来越高。农业职业教育必须坚持面向农业、面向农村、面向农民，为农民致富服务，为发展高产、优质、高效农业服务。要注意适当拓宽学生的专业知识面，培养学生的创业精神和创业本领，使其毕业后能
运用所学知识寻找多种致富门路，成为懂技术、善经营、会管理的新型农民。以此来不断增强办学的生机与活力。
2．改革教学内容和教学方法，不断引用先进技术
中共中央在今年1月召开的中央农村工作会议上又进一步强调实施科教兴农的战略，要求“九五”期间使科技进步对农业增长的贡献率由目前的35％左右提高到50％左右。
各地要根据农村经济发展的实际需要，因地制宜地及时调整专业结构。要注意及时、广泛地掌握国内外农业科技信息，不断吸收和运用新的先进技术，利用校内外实习基地进行试验、示范，使学校成为人才培养的基地和农业新技术推广的基地。要改革教学方法，强化技能训练和实际能
力的培养。各地可按农时季节组织教学，农闲学理论，农忙去实践，也可以进行模块教学及学分制等教学改革试验。要逐步推行学历证书和职业资格证书（如绿色证书、农民技术员证书等）“双证书”制度，同时，还要主动参与当地“燎原计划百、千、万”工程的实施，配合农业与科技部
门搞好技术指导和人员培训。
3．改革招生录取办法，采取灵活多样的办学形式
各地对招收农、林、牧专业的考生应实行宽进严出的管理办法。在有条件、不限制入学人数的地方，对自愿报考这类专业的学生，可以免试入学，凭初中毕业证书办理入学手续。
要采取灵活多样的办学形式，县办成人（农民）中专学校除办好成人中专班外，还可招收应届初中毕业生，举办职业高中班；职业高中除招收应届初中毕业生外，还可面向农村青年，招收往届生，适当放宽年龄限制。实行职前职后结合。各类农村中等职业学校都要根据需要举办各种不
同形式的短期培训班，实行长短班相结合、校内外相结合的培训方法。同时，各地可以根据实际需要，确定不同的学习年限，实行学历教育与非学历教育相结合。
4．大力发展校办产业，实行产教结合
发展校办产业，办好生产实习基地，是职业学校建设的一项重要内容。中等农业职业学校除了办好实习农场（养殖场、园艺场、加工厂）外，还要充分发挥学校的人才和技术优势，结合专业办产业，逐步形成有竞争能力的拳头产品，并在生产经营中为农民提供产前、产中、产后服务，
做到选择一个项目，培养一批人才，带动一个产业，致富一方农民。各地可选留一部分优秀毕业生，创办实验农场，为发展规模经营起示范作用。在起步阶段，也可办一些虽与教学无直接联系，但经济和社会效益较好的校办产业，以解决办学经费的不足，不断增强学校自我发展的能力。各
级政府和有关部门及科研院所应在资金投放、项目选择、技术指导、信息服务等方面积极扶持职业学校校办产业的发展。
5．深化学校内部体制改革，加强科学管理
为了加强管理，提高教育质量，各地要选拔年富力强，有开拓精神，既懂教育，又有经济头脑的干部担任学校的主要领导，不断提高管理水平。
学校可建立由政府主要领导牵头，有关部门负责同志参加的学校管理委员会或校董会，负责研究学校的经费筹措、专业设置、招生计划、毕业生就业政策、师资配备等问题，及时解决学校在办学中遇到的实际困难。
学校要建立教书育人、科学实验、技术推广、生产经营、社会服务一体化的、具有多功能的教学组织，坚持育人为主，并与生产经营紧密结合，与技术推广同步进行，全面提高教育质量和效益。
三、加强学校基本建设，努力改善办学条件
1．加强师资队伍建设，不断提高教师的政治、业务素质
专业课教师数量不足，质量不高，结构不合理，一直是制约农业职业教育发展的关键问题。各级政府和有关部门要采取有力措施，加强农村中等职业学校中农业类专业师资队伍的建设。
（1）农林、科技等部门要积极支持中等农业职业学校专业师资队伍建设，抽调有实践经验，又适合作教学工作的科技人员到职业学校担任专职或兼职教师。
（2）高等农林院校要积极为农村中等职业学校培养、培训专业师资。可按地区选部分条件较好的高等农林院校作为农村中等职业学校专业师资培养基地；部属农林院校要加强师资培养力度；具备条件的农业中专也可承担实习指导教师的培养和培训任务。
（3）加强在职教师的培训、进修工作。对达不到规定要求的专业课教师，学校及上级主管部门要有计划地安排他们到有关高校进行培训，也可通过广播、函授、电视、自学考试等方式，不断提高教师的政治和业务素质。
（4）适当提高农村中等职业学校教师待遇。凡到县（含县城）以下学校任兼职教师的，工资（含津贴、奖金等）由原单位照发，各地可根据经济情况给予适当补贴；调到学校任教的，应享受同级教师的待遇。各地政府和学校应采取有力措施，使在农村从事农业类专业教育的教师享受
与农村基层农技人员相当的津贴及有关福利待遇。要努力改善教师的住房条件，妥善解决教师子女就业等问题。
2．加强教材建设，不断提高教材质量
要组织好教材编写工作。除了国家教委组织编审、出版的教材外，各地农业部门要积极配合教育部门，组织农业院校、科研单位的专家、教授编写当地需要的、内容新颖的、质量较高、实用性较强的专业课教材和补充教材，以保证教育质量。
3．加强实习基地建设
实习是学生进行技能训练、提高技术水平的重要手段。农村中等职业学校不仅要有与专业教学要求相适应的，具有较高经营管理水平的校内生产实习基地，还要积极发展校外和学生家庭实习基地，充分利用基地培养学生的动手能力，掌握实际本领，开展科普实验，推广新技术，对当地
生产起示范作用。
四、加大政府统筹力度，给予财力和政策扶持
1．加强政府统筹，进一步搞好农科教结合
各级政府要把发展农村职业教育纳入当地经济和社会发展的总体规划，作为政府的一项重要任务来抓。把抓好农村职业教育工作作为考核干部的一项重要内容。
要建立政府统筹，部门联办，社会参与办学的体制，实行农科教结合。县一级政府要有效地组织各部门的力量，统筹安排农、科、教的改革与发展任务和人才培训计划，统筹安排、合理使用各部门的实验、实习基地和设施及科教兴农资金，搞好“星火”、“燎原”、“丰收”计划以及
农业开发项目的推广及应用。要动员科协、妇联、共青团等社会团体，积极参与办学和进行实用技术培训，全方位提高农村劳动者素质。
2．要不断增加投入，多渠道筹措办学经费
财政拨款及各级政府安排的职教经费都应向农业职业学校适当倾斜；各地可采取多种形式筹措建立发展农业类专业的基金；各级政府要协调、支持各级金融部门对农村中等职业学校科技开发和发展校办产业提供优惠贷款；制定乡镇企业承担兴办职业教育的责任和义务的办法；扶持学校
发展校办产业等等。
3．制定和采取扶持性的倾斜政策
农村中等职业学校可设立农业类专业奖学金，减免部分学杂费；对回乡的毕业生，在评聘农民技术员或选拔、任用农村基层干部等方面优先考虑；要鼓励和支持各类中等职业学校毕业生回乡承包荒山、土地，进行规模经营，开办良种经营和农业技术咨询服务部、兽医门诊部等，为农业
技术推广和农民致富服务。有关部门要优先为其提供贷款、办理营业执照。
4．动员高校和科研院所支持和帮助发展中等农业职业教育
第一，为了提高农村技术推广人员的业务水平，全国高等农业院校要对口招收部分农村中等职业学校农业类专业优秀毕业生，纳入国家计划，毕业后分配到所在地中等职业学校和技术推广部门工作。具体办法参照（87）教学字012号、教高〔1994〕7号和农教发〔1996〕
4号文件有关精神执行。第二，有关高等院校要在师资培养培训、教学研究与改革、农业技术开发、提供科技信息等方面对农村中等职业学校予以指导和帮助。第三，要加强农村基层科技队伍建设，县乡一级要建立健全农业技术推广机构，农业技术推广部门要配合农村中等职业学校搞好人
才培养规划，协助开展技术推广和社会服务工作。
各级政府、教育、农业部门要认真贯彻“纲要”和全教会精神，统筹规划，合理布局，抓好典型，以点带面，不断总结和推广成功的经验，开拓农村职业教育工作的新局面。



1996年4月29日