北京市旅游事业管理局


北京市旅游行政处罚实施办法
北京市旅游事业管理局



第一条 为保证旅游行政主管部门依法行政，规范北京市旅游行政处罚行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《北京市实施行政处罚程序若干规定》和北京市旅游业发展的实际，制定本办法。

第一章 管辖
第二条 北京市旅游事业管理局和各区县旅游局（办）以及经合法授权或者受委托的组织有依据法律、法规、规章行使旅游行政处罚的权利，北京市旅游事业管理局对区县旅游局（办）的行政处罚进行指导、监督。
第三条 北京市旅游行政处罚实行级别管辖与地域管辖相结合的原则。所谓级别管辖，即：市、区县两级旅游行政主管部门的行政处罚权限有严格的划分（见《北京市旅游行政处罚职责划分暂行规定》）。所谓地域管辖，即：行政处罚由违法行为发生地的旅游行政主管部门依照职权管
辖，即区县旅游局（办）有权管辖除按照级别管辖由北京市旅游事业管理局直接管辖的行政处罚案件。
第四条 对当事人的同一违法行为，根据不同法律、法规、规章的规定，两个以上行政机关都有管辖权的，如果其它行政机关先立案，旅游行政主管部门应将有关材料移交其它行政机关，由其它行政机关进行处罚；如果旅游行政主管部门先立案，则由旅游行政主管部门进行处罚。
第五条 区县旅游局（办）之间对管辖权发生争议时，应当协商解决，对于双方都有管辖权的案件，由先立案的区县管辖；对于双方协商不成的，由北京市旅游事业管理局直接受理或指定一个区县管辖，其它区县应将有关材料移交给受理的区县。
第六条 旅游行政主管部门受理案件以后，发现应由其它机关处罚时，应当将有关材料移交给其它机关，旅游行政主管部门对旅游违法行为实施行政处罚后，发现还有其它问题需要处理时，应依法移送有关行政机关处理，并及时将案件及有关材料移送相应机关。

第二章 当场处罚
第七条 旅游行政主管部门的执法人员在执法检查时发现以下事实清楚、证据确凿，不需要进一步调查的违法案件，可以依法当场作出处罚决定：
（一）对个人处以五十元以下罚款；
（二）对法人或者其它组织处以一千元以下的款；
（三）对法人或者其它组织给予警告的行政处罚。
第八条 旅游行政主管部门的执法人员在当场作出处罚决定时，必须遵循以下程序：
（一）向当事人出示旅游执法检查证；
（二）告知当事人违法事实、处罚理由和依据；
（三）填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书；
（四）将处罚决定书当场交付当事人；
（五）在2日内将处罚决定报所属旅游行政主管部门备案。
第九条 旅游行政主管部门的执法人员做出罚款的行政处罚决定，符合以下条件的可以当场收缴：
（一）对个人罚款20元以下的；
（二）对在本市没有开户银行的单位罚款1000元以下的；
（三）在远郊区县的城镇以外地区，当事人到指定银行缴纳罚款确有困难，当事人主动提出当场缴纳罚款要求的。
对于当场收缴的罚款，应向当事人出具北京市财政局统一制发的罚款收据。

第三章 行政处罚一般程序
第十条 除当场作出行政处罚决定外，其它行政处罚应当按照：受理、立案、调查取证、审查决定、告知当事人权利、作出行政处罚决定的一般程序实施。
第十一条 受理：旅游行政主管部门在接到投诉或者举报，以及在日常检查中发现旅游企业、旅游从业人员有违反旅游法律、法规、规章的行为时，应当认真进行核实，认为已经触犯了旅游法律、法规、规章，需要给予行政处罚的，应当受理。
第十二条 立案：旅游行政主管部门执法人员受理案件后，对依法应当给予行政处罚的，应在查清主要违法事实的基础上，填写立案审批表，报执法部门领导审核，最后报旅游行政主管负责人审批。
第十三条 调查取证：
（一）执法人员依法向当事人和有关人员调查案件情况时，应当两人以上并主动出示旅游执法检查证，制作询问笔录，笔录由当事人和有关人员及执法人员签名或者盖章；
（二）旅游行政主管部门为调查案件需要，有权依法进行现场勘验和技术鉴定，并制作现场检查笔录，由当事人签字，当事人拒绝签字的，应当有两名以上执法人员在笔录上注明情况并签名。对重要的书证，有权进行复制；
（三）旅游行政执法人员调查案件时，应当依法收集证据，收集证据时，可以采取抽样取证的方式，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以先行登记保存。对证据进行抽样取证或者登记保存，应当有当事人在场。当事人不在场或者拒绝到场的，执法人员可以邀请无利害关系
人或基层组织的人员到场见证。对抽样取证或者登记保存的物品应当填写提取证据物品清单，一式两份，写明物品名称、数量、规格等事项，由执法人员、当事人签名或者盖章，一份清单交付当事人。当事人拒绝签名、盖章或者接收的，应当有两名以上执法人员在清单上注明情况，并请见
证人签名。同时填写提取证据物品书，登记保存物品时，在原地保存可能妨碍公共秩序或者公共安全，或执法人员认为当事人可能毁灭证据，不及时保存以后将难以取得的，可以异地保存。
第十四条 证物处理：旅游行政主管部门对先行登记保存的证物应当在7个工作日内作出下列处理决定：
（一）需要进行技术检验或者鉴定的，送交检验或者鉴定；
（二）对依法不需要没收的物品，退还当事人；对依法应予以没收的财物。决定没收；
（三）对于依法应当移送有关部门处理的，移交有关部门；
（四）法律、法规、规章规定的其它处理方式。
在处理证据物品时应填写证据物品处理审批表，对证据物品所有人下发证据物品处理通知书。
第十五条 审查决定：
（一）审批：对违法行为调查结束后，执法人员应当就案件的事实、证据、处罚依据和建议，填写行政处罚审批表，向本执法部门负责人提出书面报告，部门负责人审查批准后，由法制部门从法律依据、法律适用、执法程序、执法文书等方面进行审核，最后报旅游行政主管负责人审批
，旅游行政主管负责人应当对案件调查情况进行审查，并根据情况分别作出给予行政处罚、不予行政处罚或者移送司法机关处理的决定。当事人违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；
（二）听证：旅游行政主管部门在对当事人作出责令停业整顿、吊销旅行社经营许可证、吊销导游员执业证书、对个人罚款1000元以上、对单位罚款3万元以上的行政处罚前，应当告知当事人有要求举行听证的权利，听证的具体组织实施，按照《北京市旅游行政处罚听证工作办法
》执行；
（三）集体讨论：对于达到听证标准的案件以及案件情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，应由旅游行政主管部门负责人集体讨论，并制作行政案件讨论记录；
（四）告知：旅游行政主管部门在作出行政处罚决定之前，必须告知当事人给予行政处罚的事实、理由和依据，听取当事人的陈述和申辩。告知可以在旅游行政主管部门进行，并制作谈话笔录，当事人确认全部属实后，由当事人和谈话人签名；
（五）决定：旅游行政主管部门作出行政处罚决定，应当制作行政处罚决定书。
第十六条 送达：行政处罚决定书应当向当事人宣告，并当场交付当事人；当事人不在现场的，应当在七日内按照民事诉讼法的规定送达当事人或者当事人指定的代收人。送达行政处罚决定书，必须由受送达人或者代收人在送达回证上记明收到日期，并签名或者盖章。还可通过持号邮
寄、转交上级主管部门、委托其它行政机关送达，邮寄送达的，必须保存邮寄凭证，以回执上注明的收件日期为送达日期。对下落不明的，采取在公开发行的市级报刊上公告的形式送达，经过60天即视为送达。
受送达人拒收行政处罚决定书的，送达人应当记明拒收的事由和日期，并由两名送达人员签名，将处罚决定书留置在受送达人住所或者收发部门，即视为送达。
第十七条 执行：行政处罚决定依法作出后，当事人应当按照行政处罚决定书规定的内容、方式和期限，履行行政处罚决定。
当事人到期不履行的，旅游行政主管部门可以依法强制执行或者依法申请人民法院强制执行，当事人到期不缴纳罚款的，从逾期之日起每日按罚款数额的3％加处罚款。
当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当写出书面申请，提出具体、可行的延期或者分期缴纳罚款的计划，填写延期（分期）缴纳罚款审批表，经旅游行政主管部门批准，可以延期或者分期缴纳。
除可以当场收缴罚款的情形外，旅游行政主管部门应当书面告知当事人向指定的银行缴纳罚款。
第十八条 结案：行政处罚执行后，承办人应当对案件进行认真总结并填写行政处罚结案报告表，报旅游行政主管负责人审批后结案，并将案卷的全部材料及时建档装订保存。

第四章 附则
第十九条 旅游行政主管部门的执法人员在进行行政处罚时，必须严格遵守《行政处罚法》和本办法，履行法定的程序和文书，对违反本办法实施行政处罚、收缴罚没财物的，按照《行政处罚法》和《错案追究制度》的规定追究责任。
第二十条 本办法由北京市旅游事业管理局负责解释。
第二十一条 本办法自公布之日起施行，原京旅发（1996）270号同时废止。



1999年12月29日
浅析滥用职权罪和玩忽职守罪的
主观要件
【摘要】犯罪构成的要件是犯罪构成的基本单元，是犯罪构成整体的各个有机的组成部分。我国刑法理论界的通说是"四要件说"，即犯罪构成由犯罪客体、犯罪客观要件、犯罪主体、犯罪主观要件，这四个主客观要件相互依赖、相互作用，构成一个有机的整体，四要件缺一不可，因此犯罪构成四要件的分析和认定对某一犯罪的确认是至关重要的。
【关键词】犯罪 主观 分析
滥用职权罪，是指国家机关工作人员滥用职权，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。包括国家机关工作人员超越法律、法规赋予的职权、擅自处理其无权决定、处理的事项或行使职权时以权谋私，不正确履行职责、实施法律所不允许的行为等。 玩忽职守罪，是指国家机关工作人员玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。包括国家机关工作人员①未履行其职务上所要求的行为；②执行职务期间违背其职责义务，擅自脱离工作岗位的行为；③虽然有履行其职责的行为，但未完全履行职责等。
这两个罪都侵犯了国家机关人员公务活动的管理制度，危害了国家机关的正常活动，败坏了国家和政府的声誉，使公共财产，国家和人民利益遭受重大的损失，从而严重破坏社会主义精神文明建设，同时也阻碍社会主义民主政治建设的步伐，破坏社会主义市场经济建设，所以这两个罪是一种社会危害相当严重的犯罪。 "犯罪构成是刑事法律规定的、决定某一个行为的社会危害性，并成立犯罪所必须的客观要件和主观要件的总和。"每一个行为要构成犯罪都必须符合某种犯罪的全部构成要件，才能认定其为犯罪，才能追究行为人的刑事责任，当某一行为不符合犯罪构成时，我们就不能认定该行为是犯罪，当然更无刑事责任可言了。而犯罪构成的要件是犯罪构成的基本单元，是犯罪构成整体的各个有机的组成部分。我国刑法理论界的通说是"四要件说"，即犯罪构成由犯罪客体、犯罪客观要件、犯罪主体、犯罪主观要件，这四个主客观要件相互依赖、相互作用，构成一个有机的整体，四要件缺一不可，因此犯罪构成四要件的分析和认定对某一犯罪的确认是至关重要的。
所谓犯罪主观要件是指，刑法规定的成立犯罪必须具备的犯罪主体对其实施的危害行为及其危害后果所持的心理态度。刑法总则明文规定了故意和过失（两者合称罪过）两种心理态度。
司法实践中，对滥用职权罪和玩忽职守罪的主观要件存在多种看法，主要有以下三种：
第一种观点是：滥用职权罪的主观要件是故意，过失不构成滥用职权罪；玩忽职守罪的主观要件是过失，故意不构成玩忽职守罪。这种观点认定，滥用职权罪与玩忽职守罪的犯罪主体、构成犯罪后果上是相同的，两者的区别关键在于犯罪的主观方面不同，前者是故意，后者是过失。这种观点在司法实践中较为普遍。
第二种观点是：滥用职权罪的主观要件是间接故意或者过失；玩忽职守罪的主观要件是过失，包括疏忽大意的过失和过于自信的过失。即两罪的区别在于前者包括了故意，后者仅是过失。 另外，此种观点认为三百九十七条第二款是规定了"国家机关工作人员徇私舞弊罪"，并且此罪在主观方面对结果是间接故意或者过失，动机是徇私。
第三种观点是：滥用职权罪和玩忽职守罪的主观要件一般均为过失，且过失均为针对行为人对其滥用职权或者玩忽职守所造成的严重后果而言的，行为人对滥用职权或者玩忽职守的行为，往往是明知故犯。 另外，此种观点认为第三百九十七条第二款分别规定了"徇私滥用职权罪"和"徇私玩忽职守罪"，该两罪的主观方面均是故意，即明知徇私滥用职权、徇私玩忽职守的行为会使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，却仍然故意实施这种行为，并抱着希望后者放任这种危害后果发生的心理态度，即行为人的主观上包括了直接故意和间接故意。
综合以上三种观点，我拟就滥用职权罪和玩忽职守罪的主观要件谈一点自己的不成熟的观点、看法：
首先，滥用职权罪的主观要件问题。滥用职权犯罪行为人对超越职权或者不正当履行职权的行为而言是故意的，而对行为所造成的后果而言一般是疏忽大意过失或者过于自信过失，当然也包括放任的间接故意。因此简单地认定滥用职权罪的主观要件是故意或过失都是不妥当的。我国刑法规定"过失犯罪，法律有规定的才负刑事责任"；"故意犯罪，应当负刑事责任"。若简单的认定滥用职权为故意，则在过失犯罪的情况下，就不能定罪，这不利于打击犯罪；若简单的认定滥用职权为过失，则不能有效地惩治故意犯罪。因此，相比较而言第二种观点就比较科学一些，即滥用职权罪的主观要件是间接故意或者过失。
其次，刑法第三百九十七条规定的一罪还是两罪的问题。《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑法〉确定罪名的规定》中规定第三百九十七条为两个罪名，即滥用职权罪和玩忽职守罪。司法实践中当然也是按这个司法解释实施执行的。但是我认为：第二款规定的犯罪行为的客观方面多了徇私舞弊情节。徇私是指为满足私情私利，包括贪图财物、讨好上级、照顾亲友，或袒护、包庇亲友等行为。舞弊是指在从事公务活动中，故意违背事实和法律，弄虚作假，该为不为，不该为而为或作出违法的处理决定。客观反映主观，主观的认定须根据客观情况来分析，所以徇私舞弊犯罪一般应为故意犯罪。可见在主观方面和客观方面第二款规定的犯罪行为与第一款都存在着很大的差异。 另外，第二款中所称"犯前款罪的"，不是指对这种行为按滥用职权罪或玩忽职守罪论处，而是指徇私舞弊行为同滥用职权或玩忽职守一样造成公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。所以，我认为可以按第三种观点，把刑法第三百九十七条第二款规定为徇私滥用职权罪和徇私玩忽职守罪，且该两犯罪是故意犯罪，主观动机是出于徇私，处罚上要比普通滥用职权罪或者玩忽职守罪重。